为全面贯彻中国特色社会主义法治体系精神，深入推进上海金融法治建设，2021年12月28日上午，“新时期金融合规建设高峰论坛”于上海市中国金融信息中心圆满举行。本次高峰论坛由上海市法学会金融法研究会、上海市律师协会（信托业务研究委员会、银行业务研究委员会）、上海证券报、中国金融信息中心、上海石油天然气交易中心、上海市能源研究会主办，上海金融业联合会、上海市企业合规研究中心特别支持，上海市锦天城律师事务所承办。锦天城多位高级合伙人出席论坛并参加相关活动。

本次高峰论坛由锦天城高级合伙人盛斌律师主持。

中国金融信息中心党委委员、董事齐劼人先生首先发表致辞，通过三个故事从不同层面分析了企业合规的重要性。

上海市金融业联合会常务副秘书长帅师先生发表致辞，表示合规体系的完善是营造上海国际金融中心高质量健康营商环境的重要内容，关乎上海的国际形象。

上海市企业合规研究中心会长熊晨曜先生发表致辞，表示各行各业如何合法合规发展将是未来大家共同关注的重要话题，我们要配合整个国家战略，把握好企业作为市场主体的举足轻重的作用。

上海市锦天城律师事务所顾功耘主任发表致辞，表示中央财经委员会第十次会议提出要统筹做好重大金融风险防范化解工作，强调要遵循市场化、法治化原则做好风险管理，明确了金融机构应当弘扬契约精神，强化法制意识，重视合规、社会责任和可持续发展，做好金融行业和金融企业的合规建设。

在随后进行的主旨演讲环节，锦天城高级合伙人欧阳军律师以《视角下的金融合规实务》为题发表主题演讲。欧阳律师从金融机构合规风险、金融机构合规体系、金融合规主要领域、金融合规中律师发挥的作用四个角度展开介绍。欧阳律师提到，金融机构合规体系的构建应当制定好“合规章程”、建立“合规组织体系”、确立“专项合规政策”、打造“合规三大程序体系”。随后，欧阳律师在介绍金融合规的主要领域时重点提到反洗钱与反恐怖融资、个人隐私及信息保护、数据安全、反腐败与反商业贿赂、金融消费者和投资者权益保护几个领域。最后，欧阳律师从“作为律师业务的合规、合规计划的打造、合规尽职调查、合规内部调查、执法调查的应对、企业刑事风险的化解、未来的律师合规业务”多个角度分析金融合规中律师应当发挥的作用。

上海律协副会长、博和汉商律师事务所高级合伙人林东品律师发表题为《金融刑事合规相关法律问题》的主题演讲。林律师从“金融领域之银行业的刑事风险分析”以及“律师视角：银行业的刑事合规”两个方面展开讲解。林律师重点提及近五年银行工作人员涉刑事诉讼案件数量情况与地域分布情况、银行从业人员涉罪案件特征，并借助具体案例对上述内容展开具体讲解。

随后进行的题为《金融合规的现状与展望》的圆桌论坛由锦天城高级合伙人李宪明律师主持，上海市法学会金融法研究会会长吴弘先生、锦天城高级合伙人沈国权律师、高级合伙人吴卫明律师、长三角G60科创走廊联席办金融商务组组长\松江区科创发展办副主任贾占锋先生、上海国际信托有限公司副总经理邹俪女士围绕相关话题进行讨论，相继分享了对金融企业合规建设的相关观点并从监管和自律的角度、金融机构具体业务实践的重要环节或者管理过程中存在的问题等多个角度讨论了对企业合规的认识，观点鲜明、理论前沿、内容丰富，获得了与会嘉宾的一致认可。